I numeri della rivista
Relazione Annuale OAM 2023
Relazione Annuale OAM 2022
Relazione Annuale OAM 2021
Relazione Annuale OAM 2020
Relazione Annuale OAM 2019
Relazione Annuale OAM 2018
PREMESSA
ATTIVITÀ ISTITUZIONALI DELL'OAM
STRUTTURA E ORGANIZZAZIONE DELL’OAM
INTRODUZIONE
L'ASSEMBLEA
IL PRESIDENTE
IL COMITATO DI GESTIONE
IL COLLEGIO SINDACALE
IL DIRETTORE GENERALE
LA FUNZIONE DI REVISIONE INTERNA
ATTIVITÀ SVOLTE NEL 2018
Attività di controllo svolte nel 1° semestre 2018
Attività di controllo svolte nel 2° semestre 2018
ATTIVITÀ PREVISTA PER IL PRIMO SEMESTRE 2019
ORGANIZZAZIONE FUNZIONALE
UFFICIO AMMINISTRAZIONE, FINANZA, CONTROLLO E SEGRETERIA GENERALE
INTRODUZIONE
ANDAMENTO DELLA GESTIONE ECONOMICA E FINANZIARIA NEL 2018
BILANCIO PREVISIONALE 2019
MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO
ATTIVITÀ DI COMUNICAZIONE ISTITUZIONALE
Ufficio stampa
Sito Istituzionale
UFFICIO ELENCHI
INTRODUZIONE
ELENCHI E REGISTRI OAM
ELENCHI DEGLI AGENTI IN ATTIVITÀ FINANZIARIA E DEI MEDIATORI CREDITIZI
Focus sui collaboratori
La distribuzione geografica degli iscritti
Mandati
Comparazione andamento Iscritti e Collaboratori
Dati al 31/12/2018
Confronto e analisi dati 2017 -2018
REGISTRO DEI CAMBIAVALUTE
Dati al 31/12/2018
Flussi mensili sulle negoziazioni effettuate
REGISTRO OPERATORI COMPRO ORO
Dati al 31/12/2018
PROCEDIMENTI DI ISCRIZIONE, VARIAZIONE E CANCELLAZIONE DA ELENCHI E REGISTRI OAM
Procedimenti di iscrizione e cancellazione
Procedimenti di variazione
AGENTI DI IP/IMEL COMUNITAR
PROVA D’ESAME
PROVA VALUTATIVA
SERVIZIO DI INFO-POINT
ALTRE ATTIVITÀMASSIVE E PROGETTUALI
Verifica mirata sul possesso dei requisiti di onorabilità
Verifica aggiornamento dati sulle polizze assicurative degli iscritti
Intimazione al pagamento dei contributi e messa in mora
Kitdell’iscritto OAM
PIANO DI ATTIVITÀ PER IL 2019
UFFICIO VIGILANZA
COMPETENZE E PROGRAMMAZIONE DELLE ATTIVITÀDI CONTROLLO
STATO DELLE ATTIVITÀPROGRAMMATE
La verifica del requisito di onorabilità
La verifica del possesso di una polizza assicurativa professionale R.C.
L’incompatibilità tra le attività di agenzia in attività finanziaria e di mediazione creditizia
L’indipendenza nello svolgimento dell’attività di mediazione creditizia
Le convenzioni tra i mediatori creditizi
L’attività di ristrutturazione del credito svolta da Agenti in attività finanziaria
L’attività svolta in merito alla promozione e collocamento del prodotto “conto deposito”
La verifica del requisito informatico del possesso di una casella PECnei casi di comunicazione rifiutata. Collaborazione con gli intermediari mandanti
La verifica del versamento del contributo di iscrizione annuale
La verifica del requisito di professionalità –titolo di studio
La verifica dell’obbligo di aggiornamento professionale
ACCERTAMENTI ON SITE
ISPEZIONI TEMATICHE
Criticità emerse dagli accessi ispettivi
ISPEZIONI TEMATICHE
Criticità emerse dagli accessi ispettivi
ISPEZIONI COMPIUTE DALLA FONDAZIONE ENASARCO PER CONTO DELL’OAM
Criticità emerse dagli accessi ispettivi compiuti dalla Fondazione Enasarco
ISPEZIONI ORDINARIE
Criticità emerse dagli accessi on site
ESPOSTI, INFORMAZIONI O NOTIZIE RICEVUTE, CON RIPARTIZIONE PER MATERIA, IN RAGIONE DELL’ESITO DEL TRATTAMENTO E DELL’INTERMEDIARIO BANCARIO O FINANZIARIO DI RIFERIMENTO
Criticità emerse dalle istruttorie compiute
Segnalazioni ricevute da parte di altre Autorità
SEGNALAZIONI PERVENUTE RIGUARDANTI SOGGETTI NON AUTORIZZATI
SCAMBI DI INFORMAZIONE CON AUTORITÀ TERZE
COMUNICAZIONI TRASMESSE ALLE AUTORITÀ COMUNITARIE DEI PAESI HOME
ATTIVITÀDI CONTROLLO A DISTANZA E ON SITE: PRASSI OPERATIVE EMERSE NEL CORSO DELL’ANNO 2018
PROVVEDIMENTI DI CANCELLAZIONE COMMINATI AI SENSI DELL'ART. 128-DUODECIES, COMMA 3, DEL D.LGS 1° SETTEMBRE 1993, N. 385, CON INDICAZIONE DEL NUMERO DEI SOGGETTI E RIPARTIZIONE PER TIPOLOGIA
STRUMENTO DELLA RACCOMANDAZIONE
UFFICIO INFORMATION TECHNOLOGY E PRIVACY
INTRODUZIONE
IMPLEMENTAZIONI DEL SISTEMA GESTIONALE DELL’ORGANISMO
Modifica statutaria (da ottobre 2018)
Operatore Unico
Gestione Ispezioni
Verifica periodica dei dati degli Iscritti
Servizio variazione dati degli iscritti (giugno 2018)
PREDISPOSIZIONE DI PIATTAFORME APPLICATIVE PER LA GESTIONE DI NUOVI SOGGETTI –COMPRO ORO
SICUREZZA
Controllo accessi da remoto
Risk assessment
Disaster Recovery
Monitoraggio
PIANO DI ATTIVITÀPER IL 2019
UFFICIO AFFARI LEGALI
INTRODUZIONE
ATTIVITÀ SVOLTE NEL 2018
ANALISI DEL QUADRO NORMATIVO
Livello Europeo
Livello nazionale
ATTIVITÀ REGOLAMENTARE INTERNA
Circolari e comunicazioni interpretative
Protocollo d’intesa ABI-OAM e associazioni rappresentative delle società finanziarie e dei mediatori creditizi in materia di trasparenza nell’attività di mediazione senza convenzione
Consultazioni pubbliche a cui l’OAM ha partecipato nel 2018
Osservatorio sull’abusivismo
Controllo sui requisiti di rappresentatività
Attività di gestione degli accessi agli atti
Cambiavalute
Regolamento integrativo sulle procedure sanzionatorie
Focussulle procedure sanzionatorie
Procedimenti penali
PIANO ATTIVITÁ PER IL 2019
Archivio Relazioni
Relazione Annuale OAM 2018
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